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2019年基金从业《基金法律法规》模拟试题(16),更多基金从业资格必威体育betwayAPP下载试题,请关注必威体育betwayAPP下载吧基金从业资格必威体育betwayAPP下载网,或微信搜索“万必威注册基金从业资格必威体育betwayAPP下载”。

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  1、ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用( )的交易网络系统进行的认购。

  A、证券公司

  B、证券交易所

  C、基金管理人

  D、商业银行

  正确答案: B

  【解析】ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。

  2、下列关于我国基金销售渠道的陈述,正确的是( )。

  A、基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势

  B、保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分

  C、证券公司目前是我国基金销售的主要渠道

  D、基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道

  正确答案: A

  【解析】保险公司是国外基金销售渠道的重要组成部分;目前,我国开放式基金的销售形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系。

  3、ETF的投资目标是( )。

  A、超越指数的表现

  B、取得与指数基本一致的收益

  C、获得稳定收益

  D、规模最大化

  正确答案: B

  【解析】ETF投资目标不是超越指数的表现,而是希望取得与指数基本一致的收益。

  4、契约型基金的运营依据是( )

  A、基金合同

  B、公司章程

  C、股东大会

  D、会员大会

  正确答案: A

  【解析】契约型基金的运营依据是基金合同。

  5、假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍,下列叙述正确的是( )。

  A、X股票承担的系统风险越大

  B、Y股票承担的系统风险越大

  C、X股票获得的收益越大

  D、Y股票获得的收益越大

  正确答案: A

  【解析】贝塔系数是衡量证券承担系统风险水平的指数。

  6、以下属于基金信息披露自律性规则的是( )。

  A、《证券投资基金法》

  B、《证券投资基金信息披露管理办法》

  C、《基金投资组合报告的编制及披露》

  D、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

  正确答案: D

  【解析】《上海证券交易所证券投资基金上市规则》属于基金信息披露自律性规则。

  7、基金托管协议是明确基金管理人与()各自职责及相关业务内容的协议。

  A、基金公司

  B、基金托管人

  C、基金份额持有人

  D、基金监管机构

  正确答案: B

  【解析】基金托管协议是明确基金管理人与基金托管人各自职责及相关业务内容的协议。

  8、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。

  A、期限不同

  B、法律形式不同

  C、投资对象不同

  D、募集方式不同

  正确答案: A

  【解析】封闭式基金与开放式基金主要有以下不同:期限不同;份额限制不同;交易场所不同;价格形成方式不同;激励约束机制与投资策略不同。

  9、收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64.3928元,收益率为9.02%元时其价格为64.3380元,则该债券的基点价格值为( )。

  A、0.0548元

  B、0.0274元

  C、0.0254元

  D、0.02元

  正确答案: B

  【解析】收益率从9%到9.02%,变动了两个基点,价格从64.3928到64.380,变动了0.0548元,则该债券的基点价值为0.0548/2=0.0274(元)

  10、周转率较高的基金,所付出的交易佣金与印花税也比较( ),会( )投资者的负担。

  A、高,加重

  B、高,减轻

  C、低,加重

  D、低,减轻

  正确答案: A

  【解析】周转率较高的基金,所付出的交易佣金与印花税也比较高,会加重投资者的负担。

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