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  论文摘要:年由华尔街金融风暴演变而来的全球金融危机,企业不可避免地受到了危机的影响,经营状况出现了前所未有的困难,面临着严峻挑战。在这样的特殊时刻,企业必须转变观念,开拓创新领域,加强创新人才的培养和引进,走产业技术创新之路, 从根本上提高企业的竞争力,在激烈的市场竞争中求得生存和发展。本文企图通过对产业创新理论的分析,解决金融危机下我国产业技术创新存在的问题,找到适合我国经济发展的产业技术创新的途径。

  论文关键词:产业技术创新,创新模式,创新途径

  1.产业技术创新的含义

  对于产业技术创新,英国经济学家弗里曼认为,主要包括技术创新和技能创新、产品创新、流程创新、管理创新(包含组织创新)和市场创新。他从历史变迁的角度,对电力、钢铁、石油、化学、合成纤维、汽车、电子和计算机等许多产业活动作了实证研究,得到的结论是:不同产业,产业创新的内容是不一致的。如化学产业主要是流程创新;仪器仪表产业主要是产品创新;电力产业主要是市场创新。弗里曼指出,产业创新是一个系统的概念,系统素质是产业创新成功的决定因素。产业技术创新的概念是在多年实践中总结出的。以往对技术创新的研究中,多集中在企业和国家技术创新的层面,对产业技术创新的研究相对较少,并且缺乏对产业技术创新与国家技术创新、企业技术创新之间联系的研究。产业技术创新是企业技术创新的最终归属,国家技术创新主要体现在产业技术创新,是从企业技术创新到国家技术创新的桥梁。因此,产业技术创新必然包括企业技术创新的内容,同时还应该反映产业技术创新特有的特点。

  区别于企业技术创新,笔者认为,产业技术创新包括两个层次:第一个层次是产业内部企业技术创新的过程,即新产品或者新工艺从研究开发到市场实现的过程,其中包括企业决策、研究开发、中间试验、产品商业化生产以及产品销售等环节;第二个层次是产业组织层面的技术创新,是企业技术创新以后,将技术创新成果转化为整个产业技术创新成果的过程,这个过程可以通过两种途径实现,由单个技术领先企业通过技术扩散进而实现产业内的共同创新,或者由几个大型企业主动联手,根据市场需求开展有针对性的研发活动,最终实现整个产业技术水平的提高,形成产业的竞争优势,进而提升产业竞争力。

  2.产业技术创新的模式

  我们根据技术知识源获取方式的不同,将产业技术创新的模式上分为两种基本类型:“自主型”产业技术创新模式和“吸收型”产业技术创新模式。

  2.1“自主型”产业技术创新

  所谓“自主创新”是指创新主体完全依据自身力量研究、开发、组织、管理等进行创新活动。我国自主创新战略的提出有其深刻的背景。从世界各国的发展经验看,自主创新是一个国家经济发展的决定性因素,是国家竞争力的核心。而我国目前科技创新能力在世界主要的49个国家中位居第28位,处于中下水平,与我国经济总量居世界第六的地位不相称;关键技术自给率低,对外技术依存度高。不利于我国国家竞争力的提升和参与国际分工。就企业而言,许多关键技术和关键零部件掌握在国外公司手中,技术上受制于人。一个企业要有竞争力必须具有自主创新能力,拥有自主知识产权,拥有核心竞争力。

  目前,讨论自主创新的文献很多,但大多侧重于技术创新或者说创新的技术层面。本文认为,可以从以下几方面理解自主创新:1、产业划分上要包括制造业创新和服务创新;2、内容上要包括技术创新和组织制度等非技术创新;3、范围上要包括国家层次和企业层次;4、阶段上要包括原始创新、集成创新和消化吸收再创新;5、内涵上要突出本土性、内生性,原创性。

  2.2“吸收型”产业技术创新

  所谓“吸收型”创新是指创新主体通过学习、模仿率先创新者的创新思路和创新行为,引进、购买率先创新者的核心技术和技术秘密,并在此基础上改进和完善,以实现技术的

  商业化的活动。

  3.金融危机下产业技术创新存在的问题

  3.1出口明显萎缩,国内需求疲软

  受金融危机影响,国外市场需求萎缩,加之美元大跌,人民币被动相对升值,致使我国出口深幅下跌。海关总署发布的数据显示,2009年1月,出口总值为904.5美元,同比下降17.5%,跌幅较2008年12月增加l14.7个百分点。在我国出口的25个重点国家和地区中,只有加拿大取得了2.5%的增长,其它全部负增长。在我国前5大出口地中,对欧盟出口下降17.4%,对美出口下降9.8%,对日本出口下降9.0%,对东盟出口下降了21.9%,对香港出口下降35.4%。贴牌加工(OEM)中小企业和传统产品(服装、皮革、五金、食品饮料等)中小型生产企业受到的影响巨大。出口的萎缩对依赖国外市场和主要依靠少数代销商定单生产,营销渠道单一的贴牌加工(0EM)中小企业造成了灾难性的后果,限产、停工、关闭的情况已不鲜见。一部分传统产品也严重依赖出口外销,而金融海啸使输入国的需求和消费能力大幅下降,造成中小企业的产品出口严重受阻。对国外市场出口的下降反映的是外部需求变化,而消费增速放缓则反映出国内需求的真实情况。国内需求疲软也致使一些生产企业减产、停产和关闭的现象严重。

  3.2技术创新不足,产品附加值低

  危机到来时能否生存,就在于产品的创新力如何。不断推出新产品、新工艺,就有了定价权。追求利润最大化的终极目标和分散的经营模式以及资金相对短缺的现实困境都使企业对产品更新、升级等研发投入过少,也缺乏相应的激励机制。因此,产品中有特色、科技含量高的非常少,产品附加值低,直接导致企业没有定价权和主导权,产品更多是依靠打“价格战”进行无序竞争。

  这是其产品缺乏核心技术,市场竞争力低下的根本原因,导致企业乃至整个行业资源利用效率偏低。

  3.3融资更加困难,发展后劲不足

  金融海啸使我国的资本市场严重受挫,企业融资更加困难,而中小企业的融资更是难上加难,造成企业运营资金短缺,难以持续发展生产。中小企业因其数量多,规模小,单个企业对资金的需求量不大,无论是银行还是直接的资本市场都不愿意为单个资金需求量太小的中小型企业融资。融资难具体体现在三方面:一是为中小企业服务的金融机构和担保机构少。从银行交易成本角度讲,银行更乐意放贷给大中型企业,可以达到贷款上的规模效益。另外,从银行经营风险角度讲,由于中小企业信用度低,放贷风险大,所以银行对中小企业放贷相当谨慎。我国目前为中小企业担保的机构也不多,而且大多数分布在大中城市。二是中小企业借贷成本高。由于中小企业信用度低,同样从四大国有商业银行贷款,与大中型企业相比借贷成本要高很多,从民间融资则成本更高。三是中小企业直接融资渠道少。中小企业的直接融资渠道主要是通过股票、债券等筹集资金,但是事实表明我国中小企业以直接融资方式筹集资金难度很大、比例极低。

  3.4行政垄断对产业技术创新制约

  行政性垄断与政府部门之间具有行政隶属关系,依靠行政地位与权力维持自己的市场地位。在行政性垄断的庇护下,企业通常不是把精力放在如何通过技术创新和科学管理来进行正当竞争方面,而是热衷于通过行贿等“捷径”谋求行政权力的保护,因而使其缺乏技术进步的需求和愿望。“我国垄断性产业的技术进步相对竞争性产业来说相对缓慢,这就是最好的证明”。其二,行政性垄断降低了企业的技术创新投入。行政性垄断的实质就是政府及其行政部门滥用行政权力,人为地限制企业的竞争行为,以保护当地或部门内企业所形成的垄断。处于行政性垄断保护下的企业,其市场份额和超额利润并不是通过提高劳动生产率、进行技术创新得到的,而是通过政府的行政权力获取的。因此,在行政性垄断保护下的企业大都缺乏创新动力,它所要做的只是尽力维护行政垄断性权力,以阻止其他企业进入该行业。这些企业的资源也主要是花费在各种寻租活动中,而不是投入技术改造和产品创新之中。根据《中国统计年鉴(2008)》统计,2007年,黑色金属采选业的R&D经费投入仅为13013万元,是大中型工业企业R&D总投入的1/1623;而发明专利申请数仅为11件,拥有发明专利数仅为38件,创新积极性较低。其三,行政性垄断降低了整个行业的技术创新水平。行政性垄断的危害是有目共睹的:限制竞争,约束技术进步;延缓产业技术升级,降低社会资源配置效率,恶化市场竞争秩序;管制决策非公开化和广泛的权钱交易,损害政府威信和执法效率等等。在行政性垄断背景下,垄断行业并不是由市场竞争形成其垄断地位的,而是依靠行政权力的庇护。这种垄断的更大危害是导致部门封锁,进而形成行政区划范围为特征的地区垄断与部门垄断。而在地区垄断与部门垄断背景下,不仅企业缺乏技术创新动力,整个行业的技术创新水平也难以有大的提高。

  4.产业技术创新的途径

  从产业成长周期看,一般具有以下规律:在产业成长初期由于资金较缺乏,企业技术创新能力与市场开拓能力较弱,而且承受创新失败的风险能力不强,因此,多选择模仿创新;随着产业的发展,技术实力的不断增强,创新主体在模仿和成长中不断提高创新的自主能力和比重;随着创新能力的不断积累,研究开发投入的不断增加,一个产业发展将过渡到自主创新阶段。从产业在国际中的激烈程度来看,若该产业国际竞争异常激烈,则各国为保持本国的竞争优势,会加强对核心技术的垄断和封锁,严格控制关键技术的外溢,人为制定技术输出壁垒,这时依靠引进核心技术而后模仿创新获得国际竞争力的方法则不可行。因此,无论产业实力强弱,各个国家要想在国际市场竞争获得一席之地,只能致力于培养本国产业的技术实力,通过自主创新实现本国产业技术的跳跃式发展。特别是我国现在面临着国际金融危机的负面影响,在这个特殊时期产业技术创新必须综合产业自身技术特点、发展的机遇、技术更新的速度、国家的政策导向等方面加以考虑。

  4.1改变行政性垄断。在国际金融危机的特殊时期,政府的正确指导和大力支持显得越发重要,通过政府有计划和有步骤地统筹规划,既可保证我国工业在一些重点技术领域的突破和发展,也能防止由于市场竞争带来的一些不必要的资源浪费。在目前阶段,政府应着力对技术发展的重点领域进行扶持和规划,集中力量在一些扩展性强的技术领域集中力量突破。随着经济增长和企业活动的不断增强,政府应更多地通过间接经济手段来影响企业的研发行为,而与市场需求直接相关的技术研发活动更多由企业承担。而对于具有较大公共性质的基础研究,今后需要政府给予大力扶持,以保证应用型技术可持续的发展。

  4.2多种途径解决融资难的问题。融资问题一直以来是束缚产业技术创新首要问题,特别是在金融危机下,银行等金融系统面临着比以往更困难的局面,国际金融危机的影响会加大我国金融系统的困难,因此此时国家应该多途径的帮助金融系统,改变其困境,加快资本市场建设,加快资本流通速度,解决融资问题。

  4.4创造新的需求和就业机会。在国际金融危机的下,创造新的需求和就业机会成为了克服金融危机的重要手段,而研究表明.新能源等低碳技术对需求和就业的拉动要高于传统能源产业,因此,如何将低碳技术创新与克服金融危机、以及扩大内需等宏观经济政策相结合,使其发挥更大的作用,成为现阶段产业技术创新的一个必须关注的问题。

  4.5充分利用全球科技资源金融危机使创新资源得以在全球范围内加速流动。受金融危机的影响,更多的跨国公司为集中资源、降低成本实行生产外包,这将给国内企业带来新的市场资源。同时,国外先进技术、成果、人才、科研机构也将向外寻求发展空间,国际间优质创新资源的互动将明显增强。因此,要加强国际技术合作,积极参与国际大科学工程,分享世界先进科学研究成果。吸引有实力的跨国公司拓展在中国的业务,鼓励其在中国设立研发中心,加强在中国的研发力量。与此同时,鼓励有能力、有实力的科技企业走出国门,建立海外研发基地,面向国际需求,有效利用全球的科技资源。

  4.6大力推动产业技术创新战略。“产业技术创新战略联盟”是产学研结合模式的创新,推动产业技术创新战略联盟构建和发展对建设创新型国家有着十分重要的意义。与其他联盟相比,产业技术创新战略联盟具有如下显著特点:一是有明确的技术创新产出目标,任务分工和责、权、利清晰,而非停留在意向性的合作;二是联盟成员以法人身份依据合同法及有关法规建立契约关系,受到法律的约束和保障;三是联盟以成员的共同技术创新需求为基础,主要解决的是产业技术创新的问题,不是个别企业技术问题。因此,这一战略的提出对解决产业技术创新中存在的问题的意义十分重大的。

  参考文献

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  5 罗积争,吴解生.产业创新:从企业创新到国家创新之间的桥梁[J].经济问题探索,2005(4)

  6 任保平. 企业技术创新的市场结构优化分析[J].企业问题研究,2010(1)

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