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2019年证券《金融市场基础知识》高效训练题(15),更多证券从业资格必威体育betwayAPP下载模拟试题请访问必威体育betwayAPP下载吧证券从业资格必威体育betwayAPP下载网,或微信搜索“万必威注册证券从业资格必威体育betwayAPP下载”!

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  [组合型选择题]

  1、我国证券市场监管的原则是()

  I 依法监管原则

  II 保护投资者利益原则

  III “三公”原则

  IV 监管与自律相结合原则

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:D,

  解析

  证券市场监管的4大原则。我国证券市场监管的原则是(1)依法监管原则 (2)保护投资者利益原则(3)“三公”原则 (4)监管与自律相结合原则.

  2、基金托管费的计提通常是()。

  I 逐日计算并累计

  II 逐月计算并累计

  III 按月支付

  IV 按季支付

  A.I、III

  B.II、IV

  C.III、IV

  D.I、II

  正确答案是:A,

  解析

  基金托管费逐日计算并累计、按月支付。

  3、关于欧洲债券,以下说法正确的有( )

  I 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

  II 欧洲债券是在20世纪30年代出现的

  III 欧洲债券是国际债券的一种

  IV 欧洲债券市场以众多创新品种而著称

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:C,

  解析

  欧洲债券是在20世纪60年代初随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。

  4、填写证券名称的方法有( )

  I 全称

  II 简称

  III 缩写

  IV 代码

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:C,

  解析

  填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别,仅有一个名称)。

  5、股票收益主要来自( )

  I 股份公司

  II 股票流通

  III 利率的降低

  IV 法定存款准备金率的降低

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:A,

  解析

  股票收益主要来自股份公司和股票流通。

  6、金融期货与金融期权的区别有()。

  Ⅰ 基础资产不同

  Ⅱ 交易者权利与义务的对称性不同

  Ⅲ 履约保证不同

  Ⅳ 现金流转不同

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:B,

  解析

  金融期货与金融期权的区别: (1)基础资产不同。(2)交易者权利与义务的对称性不同。(3)履约保证不同。(4)现金流转不同。(5)盈亏特点不同。(6)套期保值的作用与效果不同。

  7、金融衍生工具对应的基础金融产品包括()。

  I 债券

  II 股票

  III 银行定期存款单

  IV 金融衍生工具

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:D,

  解析

  金融衍生工具的基础产品不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等等),也包括金融衍生工具。

  8、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为( )

  I 附息债券

  II 息票累积债券

  III 贴现债券

  IV 金融债券

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

  正确答案是:A,

  解析

  根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为附息债券、息票累积债券、贴现债券。

  9、上海证券交易所的成分指数类包括( )

  Ⅰ上证50指数

  Ⅱ上证100指数

  Ⅲ上证180指数

  Ⅳ上证380指数

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  正确答案是:B,

  解析

  上海证券交易所的成分指数类包括上证50指数、上证180指数、上证380指数。

  10、无记名股票的特点包括()

  I 股东权利归属股票的持有人

  II 认购股票时要求一次缴纳出资

  III 转让相对简便

  IV 安全性较差

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:D,

  解析

  无记名股票的特点包括股东权利归属股票的持有人、认购股票时要求一次缴纳出资、转让相对简便、安全性较差。

  11、按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类,金融衍生工具可以分为()

  Ⅰ.金融期货

  Ⅱ.金融期权

  Ⅲ. 金融远期合约

  Ⅳ.结构化金融衍生工具

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:D,

  解析

  按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类,金融衍生工具可以分为金融期货、金融期权、金融远期合约、金融互换、结构化金融衍生工具。

  12、大部分()是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资

  I 一般责任债券

  II 普通债券

  III 专项债券

  IV 收入债券

  A.I、II

  B.III、IV

  C.II、III

  D.I、IV

  正确答案是:B,

  解析

  大部分专项债券(收入债券)是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资。

  13、债券风险较小的原因是( )

  I 公司破产时债券偿付在前

  II 债券的市场价格较稳定

  III 利息是费用范围,不受公司盈利影响

  IV 债券没有固定的期限

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:A,

  解析

  考察债券的特点。债券风险较小的原因是(1)公司破产时债券偿付在前(2)债券的市场价格较稳定(3)利息是费用范围,不受公司盈利影响 。

  14、通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债权交易,包括()

  Ⅰ. 现券买卖

  Ⅱ. 质押式回购

  Ⅲ. 买断式回购

  Ⅳ. 债券借贷

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:C,

  解析

  通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债权交易,包括现券买卖、债券质押式回购、债券买断式回购、债券远期、债券借贷等。

  15、衡量公司财务安全性的指标有( )。

  I 杠杆比率

  II 债务担保比率

  III 长期债务比率

  IV 短期财务比率

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:D,

  解析

  衡量公司财务安全性的指标有杠杆比率、债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率。

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