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2019年证券从业《法律法规》高效训练题(11),更多证券从业资格必威体育betwayAPP下载模拟试题请访问必威体育betwayAPP下载吧证券从业资格必威体育betwayAPP下载网或微信搜索“万必威注册证券从业资格必威体育betwayAPP下载”!

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  组合型选择题

  组合型选择题(共50题,每题1分。共50分。以下备选项中,只有一项符合题91要求,不选、错选均不得分)

  91.公司、企业违规披露重要信息,严重损害股东或者其他人利益的,应承担的刑事责任有(  )。

  Ⅰ.对其直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑

  Ⅱ.对其直接责任人员,处5年以下有期徒刑

  Ⅲ.对其直接负责的主管人员。单处2万元以上20万元以下罚金

  Ⅳ.对其直接责任人员,并处1万元以上10万元以下罚金

  A.ⅠⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡ

  D.ⅠⅡⅣ

  92.下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有(  )。

  Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点

  Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度

  Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡

  Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅣ

  93.下列关于公开发行股票代销制度的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败

  Ⅱ.代销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

  Ⅲ.代销发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

  Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  94.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立(  )。

  Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.融券专用证券账户

  Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  95.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有(  )。

  Ⅰ.集合计划的推广期限

  Ⅱ.集合计划的管理期限

  Ⅲ.集合计划的目标规模

  Ⅳ.集合计划存续期间,委托人的参与和退出

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  96.非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,对其可采取的刑事处罚措施有(  )。

  Ⅰ.处5年以下有期徒刑

  Ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

  Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的,处3年以上10年以下有期徒刑

  Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的,单处5万元以上50万元以下罚金

  A.ⅡⅣ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅡ

  97.下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法正确的有(  )。

  Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等

  Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利

  Ⅲ.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格可以不同

  Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  98.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有(  )。

  Ⅰ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务.

  Ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

  Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

  Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  99.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后,应向证券公司提交的融资融券保证金应有(  )。

  Ⅰ.现金Ⅱ.上市证券Ⅲ.央行票据Ⅳ.企业债券

  A.ⅢⅣ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅡⅣ

  100.证券公司设立集合资产管理计划,应当符合的条件包括(  )。

  Ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下

  Ⅱ.客户人数在200人以下

  Ⅲ.证券公司主管人员担任计划管理人

  Ⅳ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  91.A[解析]根据《刑法》第161条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和礼会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告.或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处3年以下有期徒刑或者拘役.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

  92.B[解析]选项Ⅳ.《融资融券交易风险揭示书》需提示客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,客户将面临融资融券成本增加的风险,其余三项均为《融资融券交易风险揭示书》的内容。

  93.D[解析]选项Ⅰ、Ⅲ,根据《证券法》第35条的规定,股票发行采用代销方式。代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。选项Ⅱ,根据《证券法》第36条的规定。公开发行股票.代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。选项Ⅳ.根据《证券法》第33条的规定.证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

  94.B[解析]证券公司经营融资融券业务.应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。融资号用资金账户在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立。

  95.B[解析]选项Ⅳ是集合资产管理计划说明书的内容.但不属于集合计划介绍的内容。集合计划介绍的内容包括但不限于:①集合计划的名称、类型;②集合计划的推广期限;③集合训划的目标规模;④集合计划的管理期限;⑤每份集合计划的面值、参与价格及参与集合计划的最低金额;⑥封闭期、开放期。

  96.B[解析]根据《刑法》第176条的规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。依照前款的规定处罚。

  97.D[解析]根据《公司法》第125条的规定。股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。根据《公司法》第126条的规定,股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。

  98.D[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性.不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的.不得担任独立财务顾问:①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%.或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务:④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情彤。

  99.B[解析]融资融券的保证金应为现金或上市证券,上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。

  100.B[解析]根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第5条的规定,证券公司从事集合资产管理业务.应当为合格投资者提供服务,没立集合资产管理计划(以下简称集合计划或计划),并担任计划管理人。集合计划应当符合下列条件:①募集资金规模在50亿元人民币以下;②单个客户参与金额不低于100万元人民币;③客户人数在200人以下。

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