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2019年证券从业《市场基本法律法规》要点(7),更多证券从业资格必威体育betwayAPP下载备考资料,请访问必威体育betwayAPP下载吧证券从业资格必威体育betwayAPP下载网或微信搜索“万必威注册证券从业资格必威体育betwayAPP下载”!

  点击查看:2019年证券从业《市场基本法律法规》要点汇总

  经营机构向投资者销售产品

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:

  (1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;

  (2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

  (3)投资相关的学习、工作经历及投资经验;

  (4)投资期限、品种、期望收益等投资目标;

  (5)风险偏好及可承受的损失;

  (6)诚信记录;

  (7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;

  (8)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;

  (9)其他必要信息。

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